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NEW QUESTION: 1
The FINRA markup policy requires that over-the-counter transactions with a customer be at:
A. prices reasonably related to the dealer's cost
B. a markup based on previous activity in the customer's account
C. prices reasonably related to the current market price of the security
D. a markup not to exceed 5% of the current offering price
Answer: C
Explanation:
prices reasonably related to the current market price of the security. All markups must be
based upon the current market rather than the dealer's cost.

NEW QUESTION: 2
ワークフロールールの機能を特定します。 （該当するものをすべて選択。）
A. データのインポート時に起動することができます。
B. 即時行動のみを引き起こすことができます。
C. レコードがルールの基準を満たしたときにアクションを起動します。
D. ルールが作成される前に評価されます。
Answer: A,C

NEW QUESTION: 3


Answer:
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